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基本信息
- 項(xiàng)目名稱：
- 論我國(guó)金融衍生品監(jiān)管法律制度之完善
- 來(lái)源：
- 第十二屆“挑戰(zhàn)杯”省賽作品
- 小類：
- 法律
- 簡(jiǎn)介：
- 作品以美國(guó)金融衍生品監(jiān)管存在的主要問(wèn)題及其制度修正為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)我國(guó)金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀的描述，分析了我國(guó)金融衍生品監(jiān)管在立法、體制建設(shè)、制度構(gòu)建中存在的主要問(wèn)題。并以此為基礎(chǔ)提出了相應(yīng)的完善建議，試圖為我國(guó)金融衍生品監(jiān)管提供的有益的經(jīng)驗(yàn)和制度移植。
- 詳細(xì)介紹：
- 美國(guó)金融危機(jī)中暴露出來(lái)的對(duì)場(chǎng)外金融衍生品監(jiān)管的缺失以及金融監(jiān)管體制中的弊端對(duì)我國(guó)金融衍生品監(jiān)管制度提供了可資借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)金融衍生品已經(jīng)存在并迅速發(fā)展，現(xiàn)有的分業(yè)金融監(jiān)管體系、監(jiān)管法律難以有效適應(yīng)金融衍生品的監(jiān)管需求，亟待改善。 作品以美國(guó)金融衍生品監(jiān)管存在的主要問(wèn)題及其制度修正為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)我國(guó)金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀的描述，分析了我國(guó)金融衍生品監(jiān)管在立法、體制建設(shè)、制度構(gòu)建中存在的主要問(wèn)題。并以此為基礎(chǔ)提出了相應(yīng)的完善建議，試圖為我國(guó)金融衍生品監(jiān)管提供的有益的經(jīng)驗(yàn)和制度移植。
作品專業(yè)信息
撰寫目的和基本思路
- 作品以美國(guó)金融衍生品監(jiān)管存在的主要問(wèn)題及其制度修正為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)我國(guó)金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀的描述，分析了我國(guó)金融衍生品監(jiān)管在立法、體制建設(shè)、制度構(gòu)建中存在的主要問(wèn)題。并以此為基礎(chǔ)提出了相應(yīng)的完善建議，試圖為我國(guó)金融衍生品監(jiān)管提供的有益的經(jīng)驗(yàn)和制度移植。
科學(xué)性、先進(jìn)性及獨(dú)特之處
- 衷正同學(xué)《論我國(guó)金融衍生品監(jiān)管法律制度之完善》中外文資料收集翔實(shí)，特別是新資料多，具有學(xué)術(shù)前沿性。一是科學(xué)性強(qiáng)，將美國(guó)金融衍生品的最新監(jiān)管理論與實(shí)踐介紹到了我國(guó)，提出了許多切實(shí)可行的操作方案；二是理念先進(jìn)，提出在金融衍生品立法中要明確政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的定位。三是視角獨(dú)到，做到了法學(xué)、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究。
應(yīng)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義
- 作品《論我國(guó)金融衍生品監(jiān)管法律制度之完善》的最大特色就是做到了中外理論研究與實(shí)踐相結(jié)合。文章從四個(gè)方面分別提出了監(jiān)管制度的完善思路，即完善市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)體系建設(shè)；完善場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管制度；在立法中明確政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的定位；厘清不同監(jiān)管部門的金融監(jiān)管權(quán)，建立金融衍生品監(jiān)管主體之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。從現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義來(lái)看，上述建議對(duì)指導(dǎo)我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)制度建設(shè)具有重要意義。
作品摘要
- 一、美國(guó)金融危機(jī)中金融衍生品監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)總結(jié) （一）金融監(jiān)管體制的不足導(dǎo)致美國(guó)金融監(jiān)管成本過(guò)高、效率降低。 （二）金融衍生品監(jiān)管法律的缺陷導(dǎo)致場(chǎng)外金融衍生品監(jiān)管真空。（三）金融衍生品相關(guān)主體的監(jiān)管缺失 二、我國(guó)金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀及存在問(wèn)題 （一）我國(guó)金融衍生品監(jiān)管現(xiàn)狀 （二）我國(guó)金融衍生品監(jiān)管存在的問(wèn)題 1、現(xiàn)行監(jiān)管體制難以有效適應(yīng)金融衍生品的監(jiān)管需求。 2、金融衍生品監(jiān)管立法層級(jí)低、禁止或限制性規(guī)范多、法律責(zé)任欠缺。 3、場(chǎng)外金融衍生品的立法和監(jiān)管滯后。 4、自律機(jī)構(gòu)尚未發(fā)行有效作用。 5、缺乏對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管。 三、我國(guó)金融衍生品監(jiān)管法律制度之完善 借鑒美國(guó)金融危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合我國(guó)金融衍生品監(jiān)管的現(xiàn)狀，提出如下完善建議： （一）完善金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)體系建設(shè)。 （二）完善場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管制度。 （三）在金融衍生品立法中明確政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的定位，處理好創(chuàng)新、發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。 （四）厘清不同監(jiān)管部門的金融監(jiān)管權(quán)，建立金融衍生品監(jiān)管主體之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。
獲獎(jiǎng)情況及評(píng)定結(jié)果
- 參加2010年中國(guó)民商法年會(huì)（中國(guó)法學(xué)會(huì)民商法學(xué)會(huì) 成都），該論文在會(huì)議上予以交流，并為與會(huì)專家、學(xué)者所肯定、指正，論文隨后做了部分修改。
參考文獻(xiàn)
- 12從CDS拖垮AIG談保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)金融衍生品監(jiān)管中共貴州省委黨校學(xué)報(bào) 2009/06 13金融衍生品監(jiān)管模式國(guó)際比較與經(jīng)驗(yàn)借鑒商場(chǎng)現(xiàn)代化 2008/25 14境外中國(guó)金融衍生品監(jiān)管的政策框架湖南工程學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) 2008/03 15次貸危機(jī)對(duì)中國(guó)金融衍生品監(jiān)管的啟示湖南財(cái)經(jīng)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào) 2008/05 16美國(guó)金融風(fēng)暴對(duì)我國(guó)金融衍生品監(jiān)管的啟示 中國(guó)商法年刊 2008/00 17國(guó)際金融衍生品監(jiān)管法基本原則探析 湖北社會(huì)科學(xué) 2007/02 18略談金融衍生品監(jiān)管的幾個(gè)基礎(chǔ)性問(wèn)題 武漢金融 2007/09 共有記錄18條 據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)最新統(tǒng)計(jì),關(guān)鍵詞“金融衍生品 監(jiān)管”的相關(guān)論文共有18條，可見作品《論我國(guó)金融衍生品監(jiān)管法律制度之完善》具有很強(qiáng)的原創(chuàng)性和進(jìn)一步研究的學(xué)術(shù)價(jià)值。
調(diào)查方式
- 走訪、問(wèn)卷、現(xiàn)場(chǎng)采訪、人員介紹、個(gè)別交談、圖片、照片、書報(bào)刊物、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、文件
同類課題研究水平概述
- 在衍生品監(jiān)管方面，歐美各國(guó)越來(lái)越注重信息披露，保護(hù)金融消費(fèi)者的權(quán)益。美國(guó)規(guī)定衍生品交易必須遵循公開、公正、公平的原則，使投資者獲得相關(guān)資訊的機(jī)會(huì)。英國(guó)《金融服務(wù)法》規(guī)定監(jiān)管是為了“提升公眾對(duì)英國(guó)金融體系的了解程度”，“減少金融犯罪的范圍?！备鲊?guó)同時(shí)注重規(guī)則和制度的統(tǒng)一，以提高效率。美國(guó)1974年的《商品期貨交易委員會(huì)法》授權(quán)期貨交易委員會(huì)（CFTC）全權(quán)管理全國(guó)期貨市場(chǎng)的交易活動(dòng)，現(xiàn)有的州立法規(guī)一律作廢，所有的市場(chǎng)交易法規(guī)和條例必須在國(guó)家法規(guī)的規(guī)定權(quán)限內(nèi)建立和修訂。 衍生品監(jiān)管主流制度架構(gòu)是三級(jí)監(jiān)管體制，即政府監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部管理和交易所自律。美國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管結(jié)構(gòu)是隨著衍生品市場(chǎng)發(fā)展，長(zhǎng)期形成的三級(jí)監(jiān)管模式。目前，全球大多數(shù)國(guó)家發(fā)展衍生品時(shí)都充分借鑒了這種模式。自律監(jiān)管在衍生品市場(chǎng)監(jiān)管中作用舉足輕重，倡導(dǎo)自律監(jiān)管是我國(guó)學(xué)界普遍的呼吁。Joseph J. Norton & Heba M. Shams(2002)認(rèn)為，在特定條件下，關(guān)于這些“參與者”、金融交易和金融市場(chǎng)的監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制（risk-focused supervisory regime）與自我管理體制（self-regulatory regime）相結(jié)合，是當(dāng)代金融監(jiān)管的一種重要表現(xiàn)形式，同時(shí)也是金融監(jiān)管從傳統(tǒng)上一直屬于政府排他的領(lǐng)域逐漸向“準(zhǔn)私人化或者部分私人化”（quasior partial privatization）方向發(fā)展的一種趨勢(shì)。
